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En un entorno legal y empresarial en constante cambio, la implementación de un programa efectivo de compliance o cumplimiento normativo ha dejado de ser una mera opción para las empresas peruanas. El compliance es la herramienta fundamental para evitar riesgos legales y consolidar la confianza tanto interna como externa de la organización. Su propósito no es solo evitar sanciones o conflictos judiciales, sino fortalecer la cultura organizacional y la relación con los stakeholders, creando una reputación sólida que marca la diferencia en un mercado competitivo.
En SOSLEGAL Abogados, como expertos en derecho civil y especialistas en el área de cumplimiento normativo, entendemos que el compliance es una inversión en el futuro de la empresa. En este artículo, analizaremos cómo los antecedentes jurisprudenciales en casos de obligación de dar suma de dinero y en indemnización por daños y perjuicios ilustran la importancia de contar con mecanismos preventivos eficaces para asegurar el cumplimiento normativo en el día a día empresarial.
La Importancia del Compliance en el Cumplimiento de Obligaciones Contractuales
Un programa de compliance adecuado no solo debe estar orientado a evitar sanciones administrativas o penales, sino también a garantizar el cumplimiento de las obligaciones contractuales, especialmente cuando involucran sumas de dinero. En el ámbito civil, la obligación de dar suma de dinero implica que el deudor debe cumplir con un pago en favor del acreedor, y el incumplimiento de esta obligación puede derivar en procesos judiciales que afectan la reputación y finanzas de la empresa.
Jurisprudencia: Obligación de Dar Suma de Dinero
Un ejemplo relevante de jurisprudencia es el fallo de la Corte Suprema en el Expediente No. 1443-2015-Lima, donde se establece que “la obligación de dar suma de dinero es de ejecución directa e inmediata, y su incumplimiento genera automáticamente la obligación de pagar intereses compensatorios y moratorios”. Este precedente demuestra cómo el incumplimiento de obligaciones monetarias genera no solo el deber de pagar la suma original adeudada, sino también las penalidades adicionales. Aquí, un sistema de compliance robusto permite gestionar los procesos internos y recordar las fechas de vencimiento de pagos, con el objetivo de evitar estos incumplimientos que generan costos adicionales.
Compliance y la Responsabilidad en Daños y Perjuicios
La responsabilidad por daños y perjuicios es otro tema crítico en el que el compliance tiene un papel central. Cuando una empresa no cumple con estándares de calidad o seguridad, puede ocasionar daños a terceros, lo que expone a la empresa a reclamaciones por daños y perjuicios. En estos casos, la empresa podría enfrentar sanciones tanto a nivel civil como reputacional.
Jurisprudencia: Indemnización por Daños y Perjuicios
Un caso emblemático en la jurisprudencia peruana es el fallo de la Corte Suprema en el Expediente No. 1938-2016-Arequipa, donde se establece la obligación de una empresa de indemnizar a un tercero por daños causados debido a negligencia en sus procesos internos. En este caso, la empresa no había implementado controles internos adecuados que pudieran haber prevenido el daño. La Corte señaló que “la falta de un sistema de control interno que minimice los riesgos de daños a terceros constituye un incumplimiento grave de la obligación de diligencia empresarial”. Este fallo demuestra que la ausencia de un sistema de compliance puede derivar en una falta de diligencia empresarial, agravando la responsabilidad civil y comprometiendo la posición financiera de la empresa.
Construir la Confianza a Través del Compliance
La jurisprudencia mencionada subraya la relevancia del compliance en la prevención de riesgos civiles y en la construcción de una cultura de responsabilidad y transparencia. Al implementar políticas y controles internos que aseguren el cumplimiento de obligaciones contractuales y prevengan daños a terceros, las empresas no solo mitigan sus riesgos legales, sino que también construyen una relación de confianza con sus clientes, empleados y la sociedad en general.
En SOSLEGAL Abogados trabajamos de la mano con nuestros clientes para diseñar programas de compliance efectivos, basados en el análisis de sus necesidades específicas y en el cumplimiento de las normas peruanas e internacionales. Un programa de cumplimiento normativo efectivo puede marcar la diferencia entre una empresa que enfrenta constantes conflictos legales y una empresa que se proyecta como un referente de ética y transparencia en su sector.
Conclusión
La experiencia judicial en el Perú demuestra que el incumplimiento de obligaciones y la falta de controles internos pueden derivar en graves consecuencias económicas y reputacionales para las empresas. La adopción de un programa de compliance sólido no solo protege a las empresas de estos riesgos, sino que les permite construir la confianza y credibilidad necesarias para afrontar el futuro con seguridad.
En conclusión, la inversión en compliance es una inversión en la confianza y estabilidad futura de la empresa. En SOSLEGAL Abogados, estamos comprometidos en brindar asesoría especializada en la implementación de programas de cumplimiento normativo que aseguren el cumplimiento de la ley, minimicen riesgos y contribuyan a construir una empresa confiable y preparada para los retos del mañana.
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